杨美琴1，诸静英1，程  杰2，徐斌靓1
(1.复旦大学附属眼耳鼻喉科医院《中国眼耳鼻喉科杂志》编辑部，上海200031；
2.复旦大学附属眼耳鼻喉科医院病史图书室，上海200031)

摘要：笔者近几年收到的多篇论文中，将优先数字发表的论文作为参考文献，在审核文献的著录规范方面发现一个问题：对于同时有优先数字发表版本和随后印刷版本的文献，著录时如何选择？这个问题在GB/T 7714—2015《信息与文献 参考文献著录规则》中未能找到明确规定。笔者认为，编辑在对文后参考文献的著录规范进行审查时，如遇到优先数字发表的文献，应该兼顾文献的收稿日期，尽可能提供数字出版信息和印刷出版信息，如无印刷版信息，则应尽可能著录数字文献的数字对象唯一标识符(DOI)或注明"Epub ahead print"字样。
关键词：优先数字发表；参考文献；著录规范；数字对象唯一标识符

        在线优先数字发表的理念已被国际出版界认可并应用。一般说来，引用的参考文献越新，越能反映该领域研究的动向和成果[1]。优先数字发表的文献已然成为更多科研工作者引用文献时的首选。参考文献的正确、规范著录是实现参考文献功能的重要途径，可以充分发挥参考文献的学术论证作用[2-3]。优先数字发表的文献，往往缺乏连续的卷、期、页码，有些文献提供了DOI，有些只有论文及作者信息，如何在文后著录这类文献成为许多编辑在审查文后参考文献著录规范时的一个问题。
1  著录优先数字发表的文献时遇到的问题
        以笔者遇到的一个案例入手。
        例1：也有作者除注入t-PA、气体外，还同时注入抗VEGF抗体，这是对原发脉络膜血管病变的根本治疗，其结果也被证实，即远期的视力疗效要优于不注药者 (选自《中国眼耳鼻喉科杂志》第15卷第2期)。
        在这段话中，论文作者引用了3篇文献(为免与本刊参考文献混淆，笔者未在例句中标注引文序号)，即16-18。其中的文献18，作者在投稿及修改稿件中提供的均是"Cho HJ, Koh KM, Kim JH, et al. Intravitreal ranibizumab injections with and without pneumatic displacement for treating submacular hemorrhage secondary to neovascular age-related macular degeneration[J]. Retina, 2014, Epub ahead print."我们在对论文进行审理时通过检索NCBI确认了文献的正确性。但因为是优先数字发表文献，GB/T 7714—2015《信息与文献 参考文献著录规则》[4](以下简称《著录规则》)中未能找到关于这类文献的确切著录规则。
        分析这个案例，对于文献著录规范性的争议可以归纳为以下3个方面：
        (1) 案例中的"Epub ahead print"是否可以著录。如果不著录"Epub ahead print"则不能说明该文献是优先数字发表；如果著录"Epub ahead print"，又该以什么样的形式出现，应该符合什么规范呢？
        (2) 优先数字发表，顾名思义，一般在几周或几个月后会有相应的印刷版文献正式出版，此时又如何取舍呢？
        (3) 多数期刊会在每篇论文之后注明收稿日期，以维护作者的著作权等合法权益[5]。以上案例中，如果在作者投稿时只有优先数字版本，而在论文发表前印刷版文献也出版了，此时是选择著录印刷版文献信息，还是优先数字出版文献信息呢？
2  著录优先数字发表文献的建议
       以前面案例的实际情况进行如下分述：
        在前述的案例文献中，依照《著录规则》的要求，可以按照电子资源的相关要求著录文献，即在出版者、出版年份后提供数字文献的链接网址，文献类型标示为[OL/J]。但是笔者认为这样不甚全面。
        事实上，这类同时有电子版和印刷版的期刊还不能称得上是真正的电子期刊或电子资源，一般都是印刷版内容的电子化。以电子资源的要求进行著录，而电子资源的网址链接存在可变性，有些是期刊自身网站链接，有些是收录期刊数据库网页信息，还有些是其他相关学术门户网站，一旦相关网站发生变动(不可预期性)，读者照此路径检索将出现无果的情况。如果著录印刷版信息则可以避免这种情况，而且读者还可以从文献著录卷数、期数等信息中知晓相关期刊的创刊历史，对评价文章的价值也有一定的参考意义。那么，是否有其他可选的著录形式呢？
        笔者认为，可以同时著录优先数字发表的文献信息和后期印刷版的文献信息，形式如下：Cho HJ, Koh KM, Kim JH, et al. Intravitreal ranibizumab injections with and without pneumatic displacement for treating submacular hemorrhage secondary to neovascular age-related macular degeneration[J]. Retina, 2014, Epub ahead print. 2015, 35(2):205-212.。文献在2014年11月5日收稿时尚未能检索到印刷版信息，在2015年3月11日通过NCBI检索到完整的信息如下："Cho HJ, Koh KM, Kim JH, et al. Intravitreal ranibizumab injections with and without pneumatic displacement for treating submacular hemorrhage secondary to neovascular age-related macular degeneration[J]. Retina, 2015, 35(2)：205-212."。论文在3月11日已经进入最后校对及核红流程，作者也已经缴纳版面费及校阅清样，如果不是编辑再次检索文献，根本不会发现印刷版已经刊发。遇到这种情况，本着认真负责的态度，编辑部会与作者沟通是否修改及如何修改著录项目。这样既强调了所引用文献的优先发表信息，维护了原作者的著作权；同时也为读者提供了详细的文献信息，有助于其根据著录信息查找文献原文，从而更好地实现参考文献的链接功能[6]。当然，如果优先数字发表文献有相应的DOI号，可以以电子文献的形式著录，这样也体现了所参考文献的优先发表价值。DOI提供了参考文献的唯一识别和持久链接，在近年来的参考文献著录标准化活动中占据了重要地位[7]。
       有些优先数字发表文献，因为没有提前申请DOI，因此在发表时往往以"Epub ahead print"出现，如上面案例中作者在投稿时提供的文献信息。"Epub ahead print"是该文献"电子版优先印刷版发表"的英文翻译，不论《著录规则》还是已有科技文献都未见针对该项是否应该著录的说明。但是笔者认为，如果优先数字发表的文献没有提供除著者、题名、出版物名称及出版年份以外的其他信息，宜著录"Epub ahead print"。
        对于同时著录数字版本和印刷版本文献信息时，我们还应该充分考虑下列情况：一般DOI字符中包含了期刊的ISSN号或期刊名称简写等信息，有的期刊DOI还包含了电子期刊的卷、期、页码，如果同时著录可能出现著录信息重复；有的DOI是随着印刷版文献的出版而出现的，此时的DOI是否还有必要著录呢；有些数字版本提供的页码前有E/e字样，如":E112-115."，这里的"E/e"应该保留还是删除？针对以上情况，笔者认为，优先考虑优先数字文献信息，如果提供了具体的卷、期、页码则无需著录DOI，如无则可以著录DOI，尽量保证DOI中显示的信息与其他信息无重复；印刷版文献的信息优先按照GB/T 7714—2015《著录规则》要求著录，不需要提供相应的DOI，否则信息重复，反而不利于读者检索相应的文献；页码前面的E/e，如果优先数字出版文献中没有提供DOI，建议保留，如果有DOI或"Epublic ahead print"，建议删除。
3  结束语
       综上所述，科技期刊编辑在审查文后参考文献时，如遇到优先数字发表的文献，应该兼顾文献的收稿日期，尽可能提供数字出版信息和印刷出版信息，如无印刷版信息，则应尽可能著录数字文献的数字对象唯一标识符(DOI)或注明"Epub ahead print"字样。

参  考  文  献

[1] 林琳,刘祥娥,左小青,等.参考文献的著录应维护其真实性[J].现代情报,2006(5):8-9.
[2] 朱大明.参考文献引用质量鉴审的3个基本要素[J].编辑学报,2015,27(4):334-336.
[3] 胡成志,郝红梅,赵进春,等.利用期刊数据库提高论文参考文献编辑质量[J].中国科技期刊研究,2011,22(2): 282-283.
[4] 文后参考文献著录规则:GB/T 7714—2005[Z].北京:中国标准出版社,2005.
[5] 倪天辉.科技论文"收稿日期"标注建议[J].编辑学报,2002,14(1):72.
[6] 陈丹.对参考文献功能的正确认识及使用[J].武汉科技大学学报(社会科学版),2006,8(5):123-125.
[7] 姚长青,郭晓峰,蔡京生.参考文献规范化著录与DOI引文链接服务[J].出版发行研究,2014(5):33-35.